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深圳pos機(jī)犯罪
中新經(jīng)緯7月19日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站19日發(fā)布深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)(2022年第4期)。其中提到，部分私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、買“殼”賣“殼”等問(wèn)題。
情況通報(bào)顯示，近期，深圳證監(jiān)局通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查、投訴舉報(bào)等途徑，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)關(guān)于未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務(wù)的明確規(guī)定，部分已登記私募機(jī)構(gòu)使用未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中基協(xié))備案的有限合伙募集資金，甚至實(shí)施非法集資等犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，損害私募基金行業(yè)形象。
深圳證監(jiān)局稱，部分私募機(jī)構(gòu)的典型問(wèn)題主要有三方面。
一是未經(jīng)登記開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對(duì)外募集資金，開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。一些投資類公司以保本保收益方式公開(kāi)募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動(dòng)。個(gè)別違法機(jī)構(gòu)和人員設(shè)立與知名金融機(jī)構(gòu)相似名稱，或者冒用已登記公司開(kāi)展宣傳，欺騙誤導(dǎo)投資者，使用POS機(jī)刷卡方式收取投資款，導(dǎo)致投資者維權(quán)難、資金追查難，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益及私募基金行業(yè)秩序。
二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止。部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場(chǎng)外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機(jī)構(gòu)從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見(jiàn)書(shū)等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會(huì)形象。
三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開(kāi)始投資。有的私募基金管理人利用他人設(shè)立的有限合伙開(kāi)展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實(shí)現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。
對(duì)此，深圳證監(jiān)局要求，各私募基金管理人要提高合規(guī)意識(shí)，按照《證券投資基金法》《暫行辦法》規(guī)定，切實(shí)履行管理人登記義務(wù)、基金備案義務(wù)，防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
一是依法履行登記備案義務(wù)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，任何機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務(wù)，不得使用“基金”“基金管理”字樣。各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中基協(xié)規(guī)定在20個(gè)工作日內(nèi)辦理基金備案手續(xù)。私募基金管理人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)到市場(chǎng)監(jiān)管部門辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)并在中基協(xié)變更登記信息，不得私下買“殼”賣“殼”。私募基金完成備案前，除以現(xiàn)金管理為目的開(kāi)展投資外，不得運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資。私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。
二是嚴(yán)格履行適當(dāng)性管理義務(wù)。私募基金管理人應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定向合格投資者募集，嚴(yán)格遵守關(guān)于投資者人數(shù)、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)等要求，堅(jiān)持把合適產(chǎn)品銷售給合適的客戶。對(duì)于以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
三是及時(shí)清理“空殼”企業(yè)。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，私募基金管理人不得直接或者間接從事任何與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)詳細(xì)梳理已設(shè)立的有限合伙企業(yè)情況，對(duì)于無(wú)實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有限合伙企業(yè)及時(shí)予以清理。
深圳證監(jiān)局提醒投資者：一要樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，在購(gòu)買私募基金前謹(jǐn)慎核實(shí)私募基金管理人注冊(cè)登記信息、合規(guī)誠(chéng)信信息；投資款劃轉(zhuǎn)時(shí)，認(rèn)真核對(duì)對(duì)手方銀行賬戶；完成資金款項(xiàng)匯入后及時(shí)了解所申購(gòu)私募基金的備案信息，督促私募基金管理人及時(shí)辦理私募基金備案手續(xù)。
二要堅(jiān)持理性投資，選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。
三要提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺(jué)抵制“保本保收益”“高收益無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”“快速致富”等噱頭誘惑。投資者如遇詐騙或發(fā)現(xiàn)涉嫌詐騙、非法集資等犯罪線索的，應(yīng)注意收集保存證據(jù)，并立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。(中新經(jīng)緯APP)
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